Escrito por Aimee Chanthadavong,
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La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) ha anunciado que reforzará el tamaño de sus unidades de cumplimiento que se enfocan en los criptoactivos y las amenazas cibernéticas.
La unidad, anteriormente conocida como unidad cibernética, pasará a llamarse unidad cibernética y de criptoactivos y seguirá residiendo en la División de Cumplimiento. También ganará 20 miembros adicionales para el equipo, lo que eleva la plantilla total de la unidad a 50.
Estos roles adicionales incluirán analistas de fraude, supervisores, abogados del personal de investigación y abogados litigantes, y se espera que se centren en investigar violaciones relacionadas con ofertas de criptoactivos, intercambios, préstamos y apuestas, así como plataformas financieras descentralizadas, tokens no fungibles. y monedas estables.
«Estados Unidos tiene los mejores mercados de capital porque los inversores tienen fe en ellos y, a medida que más inversores acceden a los criptomercados, es cada vez más importante dedicar más recursos a protegerlos», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler.
«La Unidad de activos criptográficos y cibernéticos de la División de Cumplimiento ha presentado con éxito docenas de casos contra quienes buscan aprovecharse de los inversionistas en los criptomercados. Al casi duplicar el tamaño de esta unidad clave, la SEC estará mejor equipada para vigilar las irregularidades en el criptomercado. mercados mientras continúa identificando problemas de divulgación y control con respecto a la ciberseguridad».
Según la SEC, desde la creación de la unidad en 2017, ha iniciado más de 80 acciones de ejecución relacionadas con plataformas y ofertas de criptoactivos fraudulentas y no registradas, lo que ha resultado en multas por un total de más de $2 mil millones.
Uno de estos casos más recientes fue en febrero, cuando la SEC descubrió que el criptoprestamista BlockFi operó durante 18 meses como una empresa de inversión no registrada.
La compañía ofreció cuentas de interés de BlockFi (BIA), donde los usuarios prestaban criptoactivos a BlockFi por un pago de interés mensual variable, que la SEC descubrió que eran valores y, por lo tanto, BlockFi necesitaba registrarse con el regulador.
También se descubrió que BlockFi había hecho una declaración falsa y engañosa durante más de dos años en su sitio relacionada con el nivel de riesgo en la cartera de préstamos y la actividad crediticia.
Junto con los hallazgos, BlockFi acordó pagar una multa de $50 millones para llegar a un acuerdo con la SEC y otros $50 millones para resolver cargos similares en 32 estados. También acordó detener los productos no registrados, buscar el registro de nueva producción crediticia y se le dio 60 días para poner su negocio en cumplimiento.
