La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. multó a una docena de bancos por un total de 1.100 millones de dólares. Motivo: fallas en la protección de datos. Empleados de instituciones financieras previamente intercambiaron puntos de vista sobre temas internos del banco a través de WhatsApp.
La incapacidad de comunicarse a través de aplicaciones de mensajería como WhatsApp le está costando caro a más de una docena de instituciones financieras estadounidenses. Los 15 bancos y corredores pagarán un total de $ 1.1 mil millones en multas, según un comunicado de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC).
No hubo juicio largo. Después de que la SEC presentara cargos, las instituciones financieras afectadas admitieron que «su comportamiento violó los requisitos de mantenimiento de registros de la ley federal de valores».
WhatsApp: entidades financieras admiten omisiones
En consecuencia, todos los bancos y corredores acordaron pagar multas por un total aproximado de US$1.100 millones. Además, ya han comenzado a mejorar sus políticas y procedimientos de cumplimiento para tratar las denuncias.
La mayoría de las empresas, como Goldman Sachs, Morgan Stanley y Barclays Capital, acordaron pagar $125 millones cada una, incluida una subsidiaria de Deutsche Bank. Todas las demás instituciones financieras han prometido multas que van desde los 10 millones de dólares estadounidenses hasta los 50 millones de dólares estadounidenses.
Violación a la Ley de Valores: empleados comunicados vía messenger
La SEC ya inició investigaciones relevantes en octubre de 2022. Los investigadores identificaron «comunicación generalizada fuera de los canales oficiales».
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Desde enero de 2022 hasta septiembre de 2022, numerosos empleados de las respectivas instituciones financieras se comunicaron sobre asuntos comerciales utilizando dispositivos privados y servicios de mensajería como WhatsApp. Las empresas no guardaron la mayoría de estos mensajes. Esto, a su vez, es una violación de la Ley de Valores de EE. UU.
Estas omisiones hicieron imposible que la Comisión de Bolsa y Valores utilizara informes no oficiales para varias investigaciones. Los incidentes, a su vez, se produjeron en todas las empresas acusadas y en diferentes niveles del negocio, incluso entre ejecutivos y altos directivos.
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